錫司[2013]128號

關于開展內部控制自評價工作的通知

各部室、單位：

根據湖南有色金屬控股集團湘色集監審<2013>12號<<關于確定湖南有色2013年內部控制評價抽查重點單位的通知>>，我公司被確定為湖南有色內部控制評價抽查重點單位。為迎接湖南有色金屬控股集團對我公司的內部控制評價，加強公司內部控制體系建設，進一步提升公司內部管理水平，公司決定成立內部控制自評價工作小組,在全公司范圍內開展內部控制自評價工作，現就有關工作通知如下,請各單位、部門按通知要求認真落實，確保內部控制自評價工作的順利開展。

一、    為了加強領導，公司成立內部控制自評價領導小組。

組長：高長春

副組長：劉躍斌 晏華忠 

組員：尹季君 李錫偉 姜遠進 李俊明

下設內部控制自評價工作辦公室：

主任：尹季君

副主任：姜遠進 李俊明

成員：賴漫玲 劉東奇 謝玉鳳  段匆 朱施樂  姚廣俊  陳曉民

二、    自評價基準日：2013年6月30日。

三、    時間安排及工作安排：

1、啟動、動員、培訓。

時間： 2013年7月2日

內容：召開動員會議并開展業務培訓。

參加人員：各部門負責人及單位、部門負責內部控制工作的人員。

2、填寫內控自評價工作底稿

完成時間：2013年7月10日前

責任主體：公司各部門、單位

工作內容：各部門、單位開展內控自評價工作，對照內部控制標準，全面梳理本地化控制活動（如現有的制度、職責、流程或管控措施，去年要求整改的缺陷），填寫《內控自評價工作底稿》中的自評價內容一欄。

3、抽查、缺陷評價及編制內控自評價報告

完成時間：2013年8月10日以前

責任主體：內控工作辦公室

具體工作內容：（1）內控工作組組織檢查各部門、單位《內控自評價工作底稿》質量并進行抽樣，在2013年7月30日前完成。

（2）對各部門和單位自評價過程中的內控缺陷，依據統一的缺陷認定標準對內控缺陷進行評價，完成內部控制自評價報告，在2013年8月10日前完成。

4、召開總結通報會議。

時間：2013年8月下旬。

參加人員：各部門負責人及單位、部門負責內部控制工作的人員。

會議內容：1、通報內部控制自評價情況。

2、布置內部控制缺陷整改工作。

錫礦山閃星銻業有限責任公司

                                        二〇一三年六月二十六日

   錫礦山閃星銻業有限責任公司辦公室  2013年6月26日印發